陸基金業協會 查處私募基金亂象

旺報【記者許昌平╱綜合報導】 大陸基金業協會開始查處私募基金隨意掛名亂象！在先前大陸私募基金野蠻發展時期，「私募掛名」的現象並不鮮見，部分從業人員對此並未高度重視。然而，近期中國證券投資基金業協會公布3份紀律處分複核決定書顯示，礙於人情、草率答應掛名的行為，後果可能很嚴重。 《證券日報》報導，今年以來中基協共公布了通報21分紀律處分決定書（含複核決定書），其中涉及10家私募機構，24名業務人員。對於私募基金的管理，監管一直「在路上」。 根據中基協紀律處分訊息，在多地證監局對轄區內相應違規私募基金管理人存在的問題進行通報後，今年4月，中基協對5家私募進行了註銷處理，並對15位基金從業人員採取紀律處分。 不過，對於處理結果，並非每位被處罰者都能心平氣和的接受。其中，德賦資產時任法定代表人肖某和合規風控負責人朱某某均向中基協申請了紀律處分複核。肖某聲稱，其一直以來僅是德賦資產的一名普通員工，從未履行高管實職並享受相應待遇，從未參與德賦資產及旗下基金產品的任何經營活動。被登記為德賦資產的法定代表人只是投資人的權宜之策，自己與德賦資產的違法違規行為沒有任何關係。 今年2月分，深圳證監局向中基協通報，德賦資產存在不配合監管、向非合格投資者募集資金、登記備案信息與實際情況嚴重不符、涉嫌以私募基金為名非法吸收公眾存款等多個違規情況。