開發金:中華開發金控代子公司凱基證券公告受金管會糾正案之說明

鉅亨網新聞中心

第二條 第39款

1.事實發生日:104/08/04

2.違規情形:金融監督管理委員會於104年4月24日通知本公司說明104年1月6日至104年

1月9日於「標智上證50中國指數基金」發生溢價期間本公司之處理過程,發現有違反

證券管理法令情事,核處應予糾正。

3.該主管機關之處分情形:糾正。

4.預計改善措施:凱基證券將依來函改善。

5.對公司營運之影響:無。

6.其他應敘明事項:無。