《金融》境外基金深耕，8投信送件

【時報-台北電】金管會一年一度的「鼓勵境外基金深耕計畫」昨日截止送件，金管會表示，今年共有8家投信送件，包括聯博、柏瑞、匯豐中華、瀚亞、摩根、施羅德、德盛安聯和野村投信。

據金管會證期局統計，目前58家境外基金業者中符合深耕計畫標準者只有17家，而且多半是規模較大者，也因此可發現到，此波遞件申請的8家中就有6家規模在境外基金排名前十大，包括聯博、摩根、德盛安聯、野村、施羅德、瀚亞。

金管會今年4月預告境外基金深耕計畫，要求境外基金業者應在台灣管理資產達50億元或35億元，或是將其管理資產委託台灣業者全委投資達35億元，才可以在台募集基金或銷售境外基金，這項新措施有2年緩衝期，最慢106年4月前必須達標，否則未來將不得再發新基金，目前還有41家未達標。

投信業者表示，想要取得資格並不容易，除要提高境外基金機構在台的投資，包括設立據點、投入技術與人力，還要增加在國內的資產管理規模以及提升對我國資產管理人才培訓。

像是境外基金機構在台的總代理人，產品分析人員以及通路服務人員就要符合主管機關要求的最低配置人數，或者在台設立證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商，且其設立的投信投顧事業最近一年平均管理資產規模（公私募投信基金規模、全權委託資產及具投資決定權之顧問資產合計）必須在台規模由高而低排名前三分之一。

還有，人力培訓方面，必須最近一年境外基金機構、其總代理人或其在台據點，聘雇或培訓的台灣人才，至少3位新進或現有臺灣員工派赴境外基金機構工作，為期1年以上且有具體工作成果。

國人投資境外基金規模已逾3兆新台幣，但過去多年來境外基金公司只要與國內投信投顧簽「總代理人」合約就能在台灣賣基金，對台灣的人才、技術、就業機會、稅金貢獻與資產規模不成正比，也因此金管會決定學新加坡，推出深耕計畫。（新聞來源：工商時報─記者魏喬怡、彭禎伶╱台北報導）