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持彰銀股票超限未報 龍巖李世聰遭罰600萬
記者 張家嘯 報導
龍巖集團總裁李世聰未申報持有彰銀股票一案，今(16)日金管會確定將處以600萬元罰鍰，且未申報的持股部分，必須於1年內處分。據瞭解，李世聰未申報持有的彰銀股票比例達2.04%，等於須賣出多達逾17萬張。
依照現行法規，銀行股東若持股達5%之後，每增加1個百分點，必須向金管會申報。但李世聰一直都未申報，使得本案成為金管會首次因為申報不實，而被查獲要求處分股票的案例。金管會表示，李世聰及同一關係人，雖然於2014年12月25日曾向金管會申報持有彰銀股份逾5%，但之後仍持續增加對彰銀的持股。
同時，金管會也發現，李世聰儘管於2015年9月、12月持股降低，但同期間有4家外資投資公司的帳戶相對增加持股。經進一步查證後，這些外資投資帳戶買進彰銀持股的資金來源，為一家境外Ultimate公司，而此公司代表人正是李世聰的女兒。且此公司還曾借款給這4家外資投資公司，去購買彰銀股票，金額高達4,750萬美元。
金管會指出，若加計這4家外資投資公司的帳戶持股後，李世聰和同一關係人在2016年8月24日持股比率已達9.06%，但李世聰在2016年8月1日僅申報對彰銀持股比率為7.02%，明顯有未依法之事實。而調查此案時，曾要求李世聰提出說明，但其都僅採書面形式，且說明不清、內容不可信，因此決議開罰。
事實上，今(2018)年初即有媒體報導李世聰疑似繞道海外再回台買彰銀股票，且持股「超限」一事，但當時李世聰發布聲明，彰銀所有持股均依法申報，絕無超過10%情事。而對於今晚遭金管會處罰一事，龍巖集團則強調，此案屬於總裁個人投資，集團不清楚，無法回應。
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