兆豐銀再陷洗錢缺失 又遭美開罰8.6億台幣

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記者 張家嘯 報導

前(2016)年因防制洗錢缺失，遭美國重罰1.8億美元的兆豐商銀，今(18)日又在證交所召開記者會宣布，因紐約、芝加哥及矽谷分行2016年防制洗錢的缺失，於今(2018)年1月17日與美國聯邦儲備理事會(FED)及伊利諾州金融廳(IDFPR)簽署裁罰令，必須再繳一張2,900萬美元罰單，折合新台幣近8.6億元。

兆豐商銀強調，此次為舊案重罰，並非新案，為繼上次遭罰1.8億美元後，不同的監理機關再罰一次，上次為由紐約州金融服務署(NYDFS)開罰，這次則由美國聯邦儲備理事會(FED)開罰。

據瞭解，兆豐商銀董事長張兆順上任後，就立刻主動拜訪分行所在的州政府金融監理機關，包含紐約、芝加哥及舊金山等，但均無法改變必須遭到罰款的結果。除了繳交罰金之外，兆豐商銀還須提交改善計劃，並委任獨立第三方機構就紐約分行2015年1月~6月間美元清算交易，進行檢視與回溯調查。

兆豐商銀表示，這次裁罰源自於2016年的檢查報告，查核的時間早於2016年8月19日紐約州金融服務署合意令(NYDFS Consent Order)，均屬於防制洗錢疏失，但與涉及洗錢並無關。

財政部獲知此消息，認為此次裁罰針對舊缺失且無涉洗錢，且強調經溝通後，美國聯準會(Fed)在裁罰內容裡，談及認同兆豐商銀推動公司治理、法令遵循及洗錢防制的努力。

但金管會的立場則認為，先前雖然已對兆豐商銀因此事件，開罰新台幣1,000萬元，並要求解除總經理等5名人員，但這次兆豐商銀美國3家分行類似的缺失，仍將視美方對其改善的認可情形，不排除再度開罰。金管會指出，因美方給予兆豐商銀的改善期程，是在今(2018)年第1季，如有必要將對美國這3家分行的改善情形，再辦理金融檢查。

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