《大陸金融》陸證監會專檢,盯上3類私募基金

2018年2月13日 上午9:5

【時報-台北電】大陸證監會近日表示,2018年對私募基金的檢查行動,將從3月1日至6月15日全面實施,重點鎖定3類機構,包括集團化跨轄區私募機構、管理非標債權的私募機構、及其他存在問題風險線索的私募機構。

 證券時報報導,2018年私募基金專案檢查,依照差異化檢查原則,以問題風險導向為主,確定重點檢查領域。

 專案檢查具體選取要求和重點事項包括3大類。首先,涉及集團化、跨轄區和兼營類金融業務的私募機構,即被同一實際控制人控制5家及以上,且合計管理規模在50億元人民幣(下同)及以上的情況。將此類機構納入檢查,檢查抽取比例不低於三分之一。

 至於核查重點,則包括關聯交易是否存在利益輸送,業務隔離和風險隔離是否有效,資訊披露是否充分及時完整,是否存在「自融自擔」以及是否建立防範利益衝突機制等情況,摸清跨轄區和跨領域等方面的風險隱患。

 其次,管理非標準化債權資的私募機構。管理非標準化債權資產規模在50億元及以上的私募機構納入檢查;管理規模在10億元至50億元的私募機構由證監局自主確定抽查數量和抽查對象。

 針對該領域的查核,主要從風險防控角度,重點檢查可能存在的「資金池」業務、保本保收益、影子銀行風險、槓桿運用、資金流動問題和資訊披露等問題。

 最後,其他存在問題風險線索的私募機構。將日常監管發現問題風險線索的私募機構、證券投資基金業協會,提供問題線索的私募機構納入檢查、存在證券異常交易被證券交易所採取自律措施的私募機構,由證監局自主確定抽查數量和抽查對象。

 結合日常監管和自律管理已發現的線索,主要從資金募集、投資運作、資訊披露等方面,檢查是否存在違反「基金法」、「私募投資基金監督管理暫行辦法」、新「8條底線」的行為,及從風險防控的角度核查是否存在非法集資風險等。(新聞來源:工商時報─吳瑞達/綜合報導)

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